对规模发卡企业未确定商业银行账户作为资金存管账户，未与存管银行签订资金存管协议的处罚

县市场监督管理局行政权责清单

事项编码
事项名称	对规模发卡企业未确定商业银行账户作为资金存管账户，未与存管银行签订资金存管协议的处罚
权力类别	行政处罚
设定依据	1.【部门规章】《单用途商业预付卡管理办法（试行）》（2012年8月24日商务部令第9号公布根据2016年8月18日中华人民共和国商务部令2016年第2号《商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定》修正）第二十七条规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业应确定一个商业银行账户作为资金存管账户，并与存管银行签订资金存管协议。　　资金存管协议应规定存管银行对发卡企业资金存管比例进行监督，对超额调用存管资金的指令予以拒绝，并按照备案机关要求提供发卡企业资金存缴情况。第三十七条第二款发卡企业违反本办法第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的，由备案机关责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。
责任主体	托克托县工信和科技局
责任事项	1.立案责任：发现生产经营单位有违法行为，予以审查，决定是否立案。 2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时依照法定程序组织调查取证。 3.审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见。发现问题，予以纠正，证据不足，进行补充调查。 4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。 5.决策责任：作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策。 6.决定责任：作出行政处罚决定，并制作行政处罚决定书。 7.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。 8.执行责任：依照生效的行政处罚决定执行责令改正、警告、罚款。 9.其他法律法规规章规定应履行的责任。
追责情形及追责依据	行政处罚法》第五十五条　行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的（三）违反法定的行政处罚程序的（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的
备注	无